上海证券交易所2016年11月4日

2006年11月8日证券大厦新机房全面完工并正式启用；14日为防范风险，提示市场投资，本所首次对权证采取盘中停牌监管举措，对“武钢JTP1”采取了盘中临时停牌措施；17日上证红利ETF正式成立，首发规模22.23亿元；29日马钢股份认股权证及其公司债在本所挂牌上市，这是沪深证券市场第一只由“分离交易可转债”分离出来的公司权证和公司债。

1990年11月26日，经国务院授权，由中国人民银行批准建立的上海证券交易所正式成立，这是建国以来内地的第一家证券交易所。此前的中国人，只是从茅盾的小说《子夜》及据此改编的电影中依稀对股票交易所有一点印象。开市那天，来自上海、山东、江西、安徽、浙江、海南、辽宁等地的25家证券经营机构成为交易所会员，分专业经纪商、专业自营商、监管经纪商和自营商几种。交易所采用现贷交易方式，不搞期货交易，开业初期以债券包括国债、企券和金融债券交易为主，同时进行股票交易，以后逐步过渡到债券和股票交易并重。

第十三节关联交易

2015年11月，所战略新兴产业板方案已初步拟定，并将在证券法修订完成后与注册制同步推出，预计时间为2016年上半年。[2]

附录2

上海证券交易所是国际证监会组织、亚洲暨大洋洲交易所联合会、世界交易所联合会的。经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2013年3月11日，上证所拥有954家上市公司，上市证券数2214个，股票市价总值160750.71亿元。上市公司累计筹资达25万亿元；一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。[1]

第六节重大资产重组（如适用）

2006年10月9日尚未完成股权分置的公司股票简称前冠以“S”标记；15-17日理事长赴巴西出席第46届世界交易所联合会（WFE）会员大会和年会。本所当选WFE董事会，耿亮理事长为WFE董事；23日与纳斯达克股票市场签署合作谅解备忘录；27日中国工商银行A股上市，募集资金466亿，为本所开业以来最大的一次筹资活动。该公司股票也第一次实现了AH股同步、同价发行、上市。

2006年2月6日发布修订后的《上海证券交易所债券交易实施细则》；27日股改取得重大进展，股改公司市值占沪市总市值过半；协助指数公司发布中证流通指数。

上海证券交易所相关图片经过多年的持续发展，上海证券市场已成为中国内地首屈一指的市场，上市公司数、上市股票数、市价总值、流通市值、证券成交总额、股票成交金额和国债成交金额等各项指标均居首位。截至2008年年底，上证所拥有864家上市公司，上市证券数1184个，股票市价总值97251.91亿元。一大批国民经济支柱企业、重点企业、基础行业企业和高新科技企业通过上市，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。

重新上市提示公告应当包括以下内容：

2007年5月28日发布的《上海证券交易所证券代码分配规则》，上证所证券代码采用六位阿拉伯数字编码，取

附录：

第七节财务与会计调查

第六章公司基本资料文件

上海证券交易所开业庆典开业典礼

第十章董事、监事及高级管理人员相关文件

第十一章控股股东相关文件

第一节公司基本情况调查

上海证券交易所交易即上证所市场交易时间为每周一至周五。上午为前市，9：15至9：25为集合竞价时间，9：30至11：30为连续竞价时间。下午为后市，13：00至15：00为连续竞价时间，周六、周日和上证所公告的休市日市场休市。上海证券交易所是不以营利为目的的法人，归属中国证监会直接管理。其主要职能包括：提供证券交易的场所和设施；制定证券交易所的业务规则；接受上市申请，安排证券上市；组织、监督证券交易；对会员、上市公司进行监管；管理和公布市场信息。上证所市场交易采用电子竞价交易方式，所有上市交易证券的买卖均须通过电脑主机进行公开申报竞价，由主机按照价格优先、时间优先的原则自动撮合成交。2009年11月，所升级新一代交易系统后，峰值订单处理能力达到80000笔/秒，系统日双边成交容量不低于1.2亿笔，相当于单市场1.2万亿元的日成交规模。

第三节基本情况

第十二节纳税情况

3.尽职调查工作底稿必备内容

第九节管理层分析与讨论报告

第十八节附录和备查文件

2006年1月4日新上证综式推出；15日证券技术大厦结构封顶。

根据战略合作框架协议，双方建立固定工作机制，在拟上市资源培育、债券类融资、资本市场新产品新服务等方面开展多种形式的合作和主题活动。据悉，此举推动成都高新区企业借助上海证券交易所进军资本市场，扩大企业直接融资规模。

2006年3月2日资产支持证券在大交易系统调整为在全天交易时间转让；27日新机房一期完工并投入使用。

第六节组织结构与内部控制调查

第八节风险因素及其他重要事项调查

股市真正火起来是1992年南巡之后，当年5月21日上海股票交易价格全部放开，由市场引导，结果从21日至23日，股票价格一飞冲天，3天内暴涨570%，这一天被称为中国股市真正诞生的一天。8月，深圳股票交易所发生了抢购股票风波，这是后话。

上海证券交易所相关图片第四章重新上市安排

2015年11月，根据中央统一部署，中央第七巡视组分别进驻上海证券交易所和深圳证券交易所开展专项巡视工作。[5]

第二节行业及生产经营情况调查

值范围为。六位代码的前三位为证券种类标识区，其中第一位为证券产品标识，第二位至第三位为证券业务标识，六位代码的后三位为顺序编码区。首位代码代表的产品定义分别为：0国债/指数、1债券、2回购、3期货、4备用、5基金/权证、6A股、7非交易业务（发行、权益分配）、8备用、9B股。

第三章审核与决定

第十五节公司治理结构及内部控制制度

尽职调查工作底稿必备内容

申请文件目录是对重新上市申请文件的最低要求。根据审核需要，本所可以要求公司和中介机构补充材料。

2006年9月8日由本所等五家交易所联合出资的中国金融期货交易所正式挂牌；18-22日协助中国证监会主办“国际证监会组织新兴市场委员会会议”；20日本所与证券交易所、交易所、泛欧交易所签署合作谅解备忘录。

上海证券交易所相关图片30日宝钢股份认购权证到期行权，首只股改权证如期结束交易。

第十一节财务数据

第一章总则

第十六节有关声明

股票代码股票简称上市日期

11月2日下午，中央第七巡视组巡视所工作动员会召开。所党委桂敏杰强调，要切实提高，贯彻落实习总关于巡视工作的重要讲话和中央巡视工作部署。巡视是落实党要管党、全面从严治党要求的重要举措，也是加强监督的重要形式。

第十七节其他内容

第五节董事、监事、高管及核心技术人员

600004白云

第七节破产重整（如适用）

上海证券交易所相关图片第二节风险因素

上海证券交易所退市公司重新上市实施办法（征求意见稿）

附录1

第一节封面、书脊、扉页、目录、释义

成立

第八节董事会工作报告

1990年12月19日上午，交易所举行开业典礼，当时的上海市市长出席了开业典礼。上海证券交易所理事长李祥瑞授权总经理尉文渊在交易大厅敲响正式开市的第一锤，半小时后前市收市时已成交49笔，面额为5879008元。

2006年5月8日国债新质押式回购上市；12日本所发布《股票上市规则》第5次修订稿，为《证券法》修订后的首次修订；15日本所发布《上海证券交易所交易规则》；18日上证180ETF上市；23日终止天同证券本所会员理事单位资格；25日长江电力认股权证在本所挂牌上市，这是《权证业务管理暂行办法》发布以来沪深证券市场第一个公司权证，也是本所暂停一年多后恢复融资功能；首次公开发布本所自律监管工作年度报告。

2.重新上市申请书格式

第十四节同业竞争

第九章重大事项文件

2014年1月19日，成都高新区管委会与上海证券交易在上海举行战略合作框架协议签约仪式，建立全面战略合作伙伴关系。成都高新区管委会副主任邱旭东、上海证券交易所副总经理刘绍统签署协议。[3]

2006年7月5日中国银行A股在本所上市，募集资金200亿元；5日本所开发的中国基金信息分类获得XBRL国际认证；18日本所信息公司LEVEL--2行情正式对外发布；18-27日本所举办以“走进新一代”为主题的新一代交易系统全国巡回推介活动；28日信息公司商业网站建设项目启动。

第八章与财务会计资料相关的其他文件

第四节股东及股本变化

对根据实际情况公司不适用的申请文件，公司应当向本所作出书面说明。

第五章信息披露

2006年6月5日发布《上海证券交易所上市公司内部控制》；5-8日耿亮理事长赴出席第31届国际证监会组织（IOSCO）年会；17日沪市第一家完成股改的公司--三一重工安排有限条件流通股上市；23日因实施股权分置而暂停新股上市一年后首家新股--大同煤业上市。

1.重新上市申请文件目录

2006年8月9日封闭式基金“基金兴业”终止上市交易，转为华夏平稳增长式证券投资基金，这是本所挂牌的封闭式基金首只顺利实现“封转开”；15日为过度投机，本所了国泰君安证券公司上海江苏营业部一客户证券账户的“宝钢权证”交易，这是本所首次采取客户证券账户交易的处罚措施；

上海证券交易所600000浦发银行1999年11月10日

机场2003年4月28日600005武钢股份1999年8月3日600006东风汽车1999年7月27日600007中国国贸1999年3月12日600008首创股份2000年4月27日600009上海机场1998年2月18日600010包钢股份2001年3月9日600011华能国际2001年12月18日600012皖通高速2003年1月7日600015华夏银行2003年9月12日600016民生银行2000年12月19日600017日照港2006年10月17日600018上港集团2000年7月19日600019宝钢股份2000年12月12日600020中原高速2003年8月8日600021上海电力2003年10月29日600022山东钢铁2004年6月29日600026中海发展2002年5月23日600027华电国际2005年2月3日600028中国石化2001年8月8日600029南方航空2003年7月25日600030中信证券2003年1月6日600031三一重工2003年7月3日600033福建高速2001年2月9日600035楚天高速2004年3月10日600036招商银行2002年4月9日600037歌华2001年2月8日600038哈飞股份2000年12月18日600039四川桥2003年3月25日600048保利地产2006年7月31日600050中国联通2002年10月9日600051宁波联合1997年4月10日600052浙江广厦1997年4月15日600053中江地产1997年4月18日600054黄山旅游1997年5月6日600055华润万东1997年5月19日600056中国医药1997年5月15日600057象屿股份1997年6月4日600058五矿发展1997年5月28日600059古越龙山1997年5月16日600060海信电器1997年4月22日600061中纺投资1997年5月19日600062华润双鹤1997年5月22日600063皖维高新1997年5月28日600064南京高科1997年5月6日600066宇通客车1997年5月8日600067冠城大通1997年5月8日600068葛洲坝1997年5月26日600069银鸽投资1997年4月30日600070浙江富润1997年6月4日600071凤凰光学1997年5月28日600072中船股份1997年6月3日600073上海梅林1997年7月4日600074*ST中达1997年6月23日600075新疆天业1997年6月17日600076*ST华光1997年5月26日600077宋都股份1997年5月20日600078澄星股份1997年6月27日600079人福医药1997年6月6日600080ST金花1997年6月12日600081东风科技1997年7月3日600082海泰发展1997年6月20日600083ST博信1997年6月6日600084ST中葡1997年7月11日600085同仁堂1997年6月25日600086东方金钰1997年6月6日600087*ST长油1997年6月12日600088中视传媒1997年6月16日600089特变电工1997年6月18日600090啤酒花1997年6月16日600091ST明科1997年7月4日600093禾嘉股份1997年6月26日600094大名城1997年7月3日600095哈高科1997年7月8日600096云天化1997年7月9日600097开创国际1997年6月19日600098广州控股1997年7月18日600099林海股份1997年7月4日600100同方股份1997年6月27日600101明星电力1997年6月27日600103青山纸业1997年7月3日600104上汽集团1997年11月25日600105永鼎股份1997年9月29日600106重庆桥1997年6月18日600107美尔雅1997年11月6日600108亚盛集团1997年8月18日600109国金证券1997年8月7日600110中科英华1997年10月7日600111包钢稀土1997年9月24日600112长征电气1997年11月27日600113浙江东日1997年10月21日600114东睦股份2004年5月11日600115东方航空1997年11月5日600116三峡水利1997年8月4日600117西宁特钢1997年10月15日600118中国卫星1997年9月8日600119长江投资1998年1月15日600120浙江东方1997年12月1日600121郑州煤电1998年1月7日600122宏图高科1998年4月20日600123兰花科创1998年12月17日600125铁龙物流1998年5月11日600126杭钢股份1998年3月11日600127金健米业1998年5月6日600128弘业股份1997年9月1日600129太极集团1997年11月18日600130ST波导2000年7月6日600131岷江水电1998年4月2日600132重庆啤酒1997年10月30日600133东湖高新1998年2月12日600135乐凯1998年1月22日600136道博股份1998年3月3日600137浪莎股份1998年4月16日600138中青旅1997年12月3日600139西部资源1998年2月25日600141兴发集团1999年6月16日600143金发科技2004年6月23日600145ST国创1999年9月23日600146大元股份1999年7月7日600148一东1998年5月20日600149ST廊发展1999年10月14日600150中国船舶1998年5月20日600151航电1998年6月5日600152维科精华1998年6月9日600153建发股份1998年6月16日600155*ST宝硕1998年9月18日600156华升股份1998年5月27日600157永泰能源1998年5月13日600158中体产业1998年3月27日600159大龙地产1998年5月26日600160巨化股份1998年6月26日600161天坛生物1998年6月16日600162香江控股1998年6月9日600163福建南纸1998年6月2日600165新日恒力1998年5月29日600166福田汽车1998年6月2日600167联美控股1999年1月28日600168武汉控股1998年4月27日600169太原重工1998年9月4日600170上海建工1998年6月23日600171上海贝岭1998年9月24日600172黄河旋风1998年11月26日600173卧龙地产1999年4月15日600175美都控股1999年4月8日600176中国玻纤1999年4月22日600177雅戈尔1998年11月19日600178东安动力1998年10月14日600179ST黑化1998年11月4日600180ST九发1998年7月3日600182S佳通1999年5月7日600183生益科技1998年10月28日600184光电股份2003年11月6日600185格力地产1999年6月11日600186味精1998年8月25日600187国中水务1998年11月11日600188兖州煤业1998年7月1日600189森工1998年10月7日600190港1999年6月9日600191华资实业1998年12月10日600192长城电工1998年12月24日600193创兴资源1999年5月27日600195中牧股份1999年1月7日600196复星医药1998年8月7日600197伊力特1999年9月16日600198大唐电信1998年10月21日600199金种子酒1998年8月12日600200江苏吴中1999年4月1日600201金宇集团1999年1月15日600202哈空调1999年6月3日600203ST福日1999年5月14日600206有研硅股1999年3月19日600207ST安彩1999年7月14日600208新湖中宝1999年6月23日600209ST罗顿1999年3月25日600210紫江企业1999年8月24日600211药业1999年7月21日600212江泉实业1999年8月17日600213亚星客车1999年8月31日600215经开1999年9月9日600216浙江医药1999年10月21日600217ST秦岭1999年12月16日600218全柴动力1998年12月3日600219南山铝业1999年12月23日600220江苏阳光1999年9月27日600221海南航空1999年11月25日600222太龙药业1999年11月5日600223鲁商置业2000年1月13日600225天津松江2000年1月27日600226拜克1999年11月16日600227赤天化2000年2月21日600228*ST昌九1999年1月19日600229青岛碱业2000年3月9日600230大化2000年4月6日600231凌钢股份2000年5月11日600232金鹰股份2000年6月2日600233大杨创世2000年6月8日600234ST天龙2000年6月15日600235民丰特纸2000年6月15日600236桂冠电力2000年3月23日600237铜峰电子2000年6月9日600238海南椰岛2000年1月20日600239云南城投1999年12月2日600240华业地产2000年6月28日600241时代万恒2000年11月28日600242中昌海运2000年12月7日600243青海华鼎2000年11月20日600246万通地产2000年9月22日600247成城股份2000年11月23日600248延长化建2000年6月22日600249两面针2004年1月30日600250*ST南纺2001年3月6日600251冠农股份2003年6月9日600252中恒集团2000年11月30日600253天方药业2000年12月27日600255鑫科材料2000年11月22日600256广汇股份2000年5月26日600257大湖股份2000年6月12日600258首旅股份2000年6月1日600259广晟有色2000年5月25日600260凯乐科技2000年7月6日600261阳光照明2000年7月20日600262北方股份2000年6月30日600265景谷林业2000年8月25日600266城建1999年2月3日600267海正药业2000年7月25日600268国电南自1999年11月18日600269赣粤高速2000年5月18日600270外运发展2000年12月28日600271航天信息2003年7月11日600272开开实业2001年2月28日600273华芳纺织2003年6月27日600275ST昌鱼2000年8月10日600276恒瑞医药2000年10月18日600277亿利能源2000年7月25日600278东方创业2000年7月12日600279重庆港九2000年7月31日600280南京中商2000年9月26日600281*ST太化2000年11月9日600282南钢股份2000年9月19日600283钱江水利2000年10月18日600284浦东建设2004年3月16日600285羚锐制药2000年10月18日600287江苏舜天2000年9月1日600288大恒科技2000年11月29日600289亿阳信通2000年7月20日600290华仪电气2000年12月6日600291西水股份2000年7月31日600292九龙电力2000年11月1日600293三峡新材2000年9月19日600295鄂尔多斯2001年4月26日600297美罗药业2000年11月16日600298安琪酵母2000年8月18日600299ST新材2000年4月20日600300维维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第四章会计师关于重新上市的文件

第三节合规性调查

第五章律师关于重新上市的文件

第五节董事、监事及高管人员调查

2006年4月第三代监察系统项目进入开发实施阶段；12-14日耿亮理事长赴出席第25届亚洲暨大洋洲交易所联合会（AOSEF）年会；13日上证180ETF正式成立，首发规模10.73亿元。

重新上市申请书格式

迈入新世纪后，上证所肩负着规范发展市场的艰巨任务，也面临着进一步推进市场各项建设的良好机遇。凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力，凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应，凭借国企和金融中心建设对上海资本市场的积极推动，上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思，在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下，为建设一个规范透明、高效、充满生机活力的世界一流交易所新的篇章。

B股

900901上电B股1992年2月21日900902*ST二纺B1992年7月1日900903大众B股1992年7月22日900904B股1992年7月22日900905老凤祥B1992年7月28日900906ST中纺B1992年7月28日900907鼎立B股1992年7月28日900908氯碱B股1992年8月20日900909双钱B股1992年8月28日900910海立B股1993年1月18日900911金桥B股1993年5月31日900912外高B股1993年7月26日900913ST联华B1993年9月28日900914锦投B股1993年10月18日900915中B股1993年11月15日900916金山B股1993年11月19日900917海欣B股1993年12月8日900918耀皮B股1993年12月10日900919大江B股1993年12月15日900920上柴B股1993年12月28日900921丹科B股1993年12月28日900922三毛B股1993年12月31日900923友谊B股1994年1月5日900924上工B股1994年1月18日900925机电B股1994年1月31日900926宝信B股1994年3月15日900927物贸B股1994年3月30日900928自仪B股1994年4月29日900929锦旅B股1994年9月28日900930沪普天B1994年10月20日900932陆家B股1994年11月22日900933华新B股1994年12月9日900934锦江B股1994年12月15日900935阳晨B股1995年7月27日900936鄂资B股1995年10月20日900937华电B股1996年4月22日900938ST天海B1996年4月30日900939ST汇丽B1996年6月28日900940大名城B1996年7月26日900941东信B股1996年8月9日900942黄山B股1996年11月22日900943开开B股1997年1月8日900945海航B股1997年6月26日900946*ST轻骑B1997年6月17日900947振华B股1997年8月5日900948伊泰B股1997年8月8日900949东电B股1997年9月23日900950新城B股1997年10月16日900951*ST大化B1997年10月21日900952锦港B股1998年5月19日900953凯马B1998年6月24日900955九龙山B1999年1月18日900956东贝B股1999年7月15日900957凌云B股2000年7月28日

上海证券交易所旧址上证所下设办公室、人事部（组织部）、党办（宣传部）纪检办、交易管理部、发行上市部、上市公司监管一部、上市公司监管二部、会员部、债券业务部、国际发展部、基金与衍生品部、市场监察部、法律部、投资者教育部、系统运行部、技术开发部、技术规划与服务部、信息中心、中心、财务部、风控与内审部、行政服务中心（部）、基建工作小组等二十三个部门，以及三个下属机构上海证券交易所发展研究中心、上海证券通信有限责任公司、上证所信息网络有限公司，通过它们的合理分工和协调运作，有效地担当起证券市场组织者的角色。

根据该方案，战略新兴板定位与创业板相同，审核标准与主板一致，并会优先在主板排队的公司中挑选符合战略新兴产业标准、获得券商推荐以及招股书披露完备且符合资质的企业在该板上市。挑选标准之一是公司收入中50%以上必须符合战略新兴产业标准。

2006年12月9日本所举办“完善董事制度国际研讨会”；19日本所“咨询服务热线”揭牌；28日本所举办“‘两法’实施一周年座谈会”。

第一章重新上市申请书与重新上市公告

附录

重新上市申请文件目录

第三章保荐人关于重新上市的文件

第二章申请条件与受理程序

第六章附则

第十二章其他文件

第七章有关行政许可文件

该方案也明确了战略新兴板上市标准将注重非盈利性指标，并设置了四套评判标准：一是市值+现金流+收入；二是市值+收入；三是市值+净利润；四是市值+股东权益+总资产。

（截至2012年5月4日）

第十节审计意见

迈入新世纪后，上证所肩负着规范发展市场的艰巨任务，也面临着进一步推进市场各项shadow©2014Baidu-Data©NavInfoCenNavi道道通所地图本数据来源于百度地图，最终结果以百度地图数据为准。建设的良好机遇。凭借一流的硬件设施和浦东优越的区位优势与强大辐射力，凭借上海经济良好发展势头和特有的龙头效应，凭借国企和金融中心建设对上海资本市场的积极推动，上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思，在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下，为建设一个规范透明、高效、充满生机活力的世界一流交易所新的篇章。

上海证券交易所相关图片

股票代码、股票简称、上市日期

A股

第二章重新上市的申请、授权及说件

第四节同业竞争与关联交易调查

2015年5月27日，上海证券交易所、中国金融期货交易所与德意志交易所集团就共同建设离岸人民币金融工具交易平台达成战略合作协议，计划在法兰克福成立一家合资公司，作为该平台的运营机构。[4]

说明：退市公司申请重新上市，应当按照以下申请文件目录向本所报送重新上市申请文件。其中，初次报送应当提交原件一份、复印件一份及电子文件一份（如有）；在提交本所上市委员会审核前，应当按本所要求的份数补报申请文件。